政策法规

证券经纪人遭罚!经纪业务展业雷区 成券商合规管理都要避开的大问题

哪些从业人员具备证券投资顾问资格,可以为客户提供咨询服务,这是券商在经纪业务展业上必须重视的合规问题。今日,安徽证监局对九州证券安徽分公司经纪人宋天阳出具了警示函。因其在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务,推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。出具警示函今日,安徽证监局对九州证券安徽分公司经纪人宋天阳出具了警示函。

08月15日 12:27
明星总片酬不得超过5000万元 部分地区已开启查账征税模式

明星总片酬不得超过5000万元 部分地区已开启查账征税模式

在国家税务总局介入影视行业税收调查后,由“阴阳合同”所引发的对明星税务与天价片酬的关注度,正不断走高,相关政策似乎也在逐步收紧。承接此前中宣部等部门联合印发的关于加强影视行业乱象问题整治的《通知》,日前,优爱腾三大平台联手六家影视公司发布声明称,未来无论何种价位的明星,一部剧的总片酬(含税)将不得超过5000万元。与此同时,关于明星个人工作室征税方式变更的传闻,也愈演愈烈。

08月15日 07:52
上海破获首起虚假报撤单操纵股市案:“超级牛散”被批捕

上海破获首起虚假报撤单操纵股市案:“超级牛散”被批捕

处罚要多大的力度才能震慑到犯罪分子?或许有的“一点”就改,或许有的“再多”也改变不了。近期,上海市公安局经侦总队经过缜密侦查,成功破获一起犯罪嫌疑人通过虚假报撤单的手法操纵证券市场的案件,犯罪嫌疑人是被业内称之为“超级牛散”的唐某。《每日经济新闻》记者注意到,这位“超级牛散”可谓市场操纵界的“老手”,据悉,这是上海破获的首起虚假报撤单操纵证券市场案。

08月10日 02:46
理由敷衍难放行 交易所整治“任性停牌”

理由敷衍难放行 交易所整治“任性停牌”

投行人士周明近期参与的一个定增重组项目由于方案尚不完备,相关上市公司向交易所申请停牌被拒。周明的事情不是特例,中国证券报记者从多位接近监管机构的市场人士以及上市公司处了解到,今年以来,为减少A股“随意停”“任意停”现象,交易所对上市公司申请停牌理由审核更加严格。以重大资产重组为例,如果没有具体标的或者初步方案等详细内容,仅凭“筹划重大事项”等理由申请停牌往往不予通过。

08月09日 02:16
深交所表态“零容忍”长生离退市还有多远?

深交所表态“零容忍”长生离退市还有多远?

继上周五中国证监会发布退市新规,剑指涉及“公众健康安全”等重大违法行为强制退市之后,长生生物(公司证券简称已变更为ST长生)疫苗案又有新进展。

07月30日 05:41
泄露内幕消息竟称是就业建议!这个外籍人士被证监会罚了60万元

泄露内幕消息竟称是就业建议!这个外籍人士被证监会罚了60万元

外籍人士黄炳文泄露内幕信息被罚60万根据证监会通报,黄炳文与其子黄某佳与黄某鹏为上市公司东风股份的实际控制人,也是东风股份拟收购EPRINT集团部分股权并向“云印刷”转型这一内幕信息的知情人。在黄炳文泄露内幕信息及钟琼内幕交易“东风股份”案中,经查,2014年7月下旬至8月6日,黄炳文陪同钟琼母子在美国旅游,后三人于8月7日同机飞抵香港,钟琼在香港停留一日后返回贵阳。

07月29日 01:23
10年老牌私募高管操纵7只股票赚了650多万 刚被罚没2617万

10年老牌私募高管操纵7只股票赚了650多万 刚被罚没2617万

又见私募从业人员操纵股市被罚。证监会公布的行政处罚决定书显示,浙江私募高管谢一峰通过控制资金账户组(部分是投资人购买私募产品的资金),直接在私募机构交易室操纵了7只股票,操作手法包括盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等,获利654.4万。但最终被证监会罚没2617.6万。据公司官网介绍,这家私募秉行短线操作和趋势投资为主的投资风格。

07月20日 12:48
原中登公司员工惊现21亿老鼠仓 跟踪知名私募买股票

原中登公司员工惊现21亿老鼠仓 跟踪知名私募买股票

7月10日,中国裁判文书网披露了《涂欣、涂健利用未公开信息交易二审刑事裁定书》,《每日经济新闻》记者注意到,此次“老鼠仓”的涉案人员与以往来自证券公司或者基金公司不同,该案件涉案人员是来自中国证券登记结算有限公司(以下简称中登公司)。

07月12日 01:33
又一起内幕案:5人用重组信息买士兰微 被罚没140万元

又一起内幕案:5人用重组信息买士兰微 被罚没140万元

监管层对A股市场内幕交易行为的监管越来越严,7月10日,四川证监局今年以来首次开出罚单,而且一次性就是5份行政处罚决定书。此次处罚涉及内幕交易对象是士兰微,5位涉案人员均为士兰微重大资产重组事项的知情人。四川证监局对5位涉案人员罚款合计近110万元,没收违法所得合计近30万元。涉士兰微资产收购事项7月10日,四川证监局今年以来首次开出罚单,而且一开就是5份行政处罚决定书。

07月12日 08:33
内幕交易窝案曝光!五人利用重组信息买入士兰微 共罚没140万

内幕交易窝案曝光!五人利用重组信息买入士兰微 共罚没140万

7月10日,四川证监局挂出5份行政处罚决定书,这也是今年以来四川证监局首次开出罚单。处罚书显示,此次处罚针对内幕交易杭州士兰微电子股份有限公司股票一案,对5位涉案人员罚款合计近110万元,没收违法所得合计近30万元。内幕交易与士兰微收购一事相关此次内幕交易案涉案人员分别来自上市公司士兰微与乐山无线电股份有限公司。士兰微与乐山无线电有多年业务往来,乐山无线电为士兰微优质客户。

07月11日 03:30
上半年证监会查实14起操纵市场案:平均交易额近32亿

上半年证监会查实14起操纵市场案:平均交易额近32亿

7月6日,证监会通报了上半年操纵市场案件情况。证监会共启动调查40件市场操纵案件,占同期的15%,办结17件,查实14件,成案率82%。这些市场操纵行为包括利用资金优势操纵股价、发布不实信息误导投资者、网络“黑嘴”反向操作和跨境操纵等。市场操纵案件具有4大特点7月6日,证监会通报了上半年操纵市场案件的整体情况,共启动案件调查40件,办结17件,查实14件,成案率82%。

07月09日 06:18
证监会发布第二批46人“老赖”名单 鲜言廖英强等在列

证监会发布第二批46人“老赖”名单 鲜言廖英强等在列

6月初第一批资本市场“老赖”名单公布后,惩戒效果初步显现。近期,证监会又发布了第二批资本市场“老赖”名单,共46人。上证报记者从“信用中国”网站查知,新增名单中有被证监会罚没高达34.7亿元的鲜言、股市“黑嘴”廖英强,还有因欺诈发行面临退市风险的金亚科技原总经理罗进、原财务负责人丁勇和及原董秘何苗等人。

07月03日 06:33

又有营业部老总被罚!80后“炒股”1700万亏11万 还用了老婆老爸账户

证券公司人员私下接受客户委托、借用他人账户炒股,都是监管明令禁止的,但一些从业人员仍然顶风作案。近期,安徽证监局公布了一份行政处罚决定书,财达证券某营业部、80后的总经理,不仅私下操作10个客户账户,还借用老婆、父亲的账户炒股,资金量达到1700万左右,但他并没有盈利,还亏了11万。证监局对其处以16万的罚款。

06月29日 01:21
赚了482元罚款10万 6月监管层查处三起私募“老鼠仓”案

赚了482元罚款10万 6月监管层查处三起私募“老鼠仓”案

随着监管层对证券市场违法行为打击不断深入,不少案件也逐渐浮出水面。在6月份,证监会及福建证监局下发3份针对私募“老鼠仓”的《行政处罚决定书》,其中罚款最高额达到70万元。对此有分析人士指出,当前监管层对私募“老鼠仓”案件的处罚力度显著提升,由原先的依据行政规章处罚改为现在依照基金法进行处罚。

06月29日 01:37
央行年中组合拳维稳市场资金面 下半年仍存降准空间

央行年中组合拳维稳市场资金面 下半年仍存降准空间

回顾上半年,央行已累计开展三次定向降准,稳健中性货币政策助推金融体系去杠杆成效明显。展望下半年,分析人士认为,尽管流动性措辞由“合理稳定”微调至“合理充裕”,但整体而言,央行稳健中性货币政策基调不会改变,未来货币政策在推进去杠杆时,也会更加注重力度和节奏,更好把控宏观流动性平衡。

06月26日 12:57

投资者大讲堂走进新疆

22日,由中证中小投资者服务中心(下称投服中心)、深交所、新疆证监局和新疆证券期货业协会共同主办的“理性投资·与你同行”投资者大讲堂活动在乌鲁木齐举行,百余位中小投资者和券商营业部从业人员前来聆听“投资者服务在身边”“深交所上市公司2017年年报实证分析”等课程。

06月25日 06:27
阎庆民调研指导行政处罚工作:下一步要在八个方面重点发力

阎庆民调研指导行政处罚工作:下一步要在八个方面重点发力

近日,证监会党委委员、副主席阎庆民来到证监会行政处罚委员会(以下简称处罚委),调研指导行政处罚工作,与处罚委处级以上干部进行座谈,并就进一步加强和改进行政处罚工作提出工作要求。阎庆民听取了处罚委的工作汇报,仔细询问了行政处罚工作面临的困难和问题,并鼓励大家开诚布公、畅所欲言,就如何加强和改进工作提出意见建议。在座谈中,阎庆民边听边记,并不时向同志们发问交流。

06月22日 05:26

广东证监局持续开展投资者教育活动

为提高中小投资者专业知识水平和风险防范意识,广东证监局自3月起持续深入开展以理性投资为主题的系列宣传教育活动,通过举办上市公司集体接待日,联合深交所、投服中心等举办“理性投资与你同行”投教大讲堂,与投资者共同走进上市公司、证券营业部等活动,向投资者传递理性投资、价值投资理念。据了解,广东证监局还将持续做好辖区投资者教育相关工作。

06月13日 02:01

“老鼠仓”监管升级!跟着私募基金炒股被罚10万元!去年两起顶格罚3万

又有私募机构从业人员因“老鼠仓”(利用非公开信息交易股票)被处罚。6月11日,福建证监局对福建致远资产管理有限公司员工万星溢利用未公开信息交易股票的违法行为作出罚款10万元的处罚。而这起私募“老鼠仓”的背后,反映的则是监管升级和在法律适用上的严格。

06月12日 10:53

最新处罚!一券商员工代客交易超千万 抽佣566元被罚10万元!

上周,又有券商员工因违规炒股和私下代客理财被监管处罚,这次是五矿证券的谢敏和宏信证券的刘军。二人都利用妻子等家人账户违规买卖股票,而刘军违规更甚,还私下接受7名客户的委托理财,并抽取佣金566.12元,结果被罚10万元。

06月10日 01:48
东方财富网

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