投资者维权

强化交易所一线监管 护航资本市场平稳健康发展

经过二十多年的发展,中国资本市场已经成为世界第二大证券市场,3000余家上市公司、129家证券公司、超过1万家的新三板挂牌企业、100多家公募基金、超过1亿的投资者,庞大的数字背后,是有限的监管资源与繁重的监管任务之间的矛盾。面对贪婪的资本大鳄,面对不断浮现的违规违法行为,要切实做到依法全面从严监管,避免监管盲区,让中国资本市场走得稳走得健康,必须重塑监管的权力结构,理顺监管的体系流程,充分发挥交易所一线监管的作用。事实上,一年多来,交易所在探索监管模式方面已有不小的进步。不管是对公司上市、退市、大股东清仓式减持和并购重组的实质性监管,还是对个股异常波动、概念炒作的功能性监管,交易所的工作重心实现了向一线监管的转移,事中监管力度明显加大,市场乱象得到有效遏制,市场生态发生积极变化。

08月28日 06:14
商务部加强境外投资真实性审查 鼓励发展六类境外投资

商务部加强境外投资真实性审查 鼓励发展六类境外投资

在基础设施、产能和装备、高新技术和先进制造、能源资源、农业、服务业等方面提出六类鼓励开展的境外投资。高峰表示,商务部未来的一项重要工作是加强境外投资真实性的审查,鼓励企业开展真实合规的境外投资,坚决遏制虚假、非理性的境外投资行为。商务部研究院国际市场研究所副所长白明告诉21世纪经济报道记者,对海外投资的真实性审查是最基本的监管,其主要内容是核实在海外有没有具体的项目,合规性如何等,一般会审查海外投资合同、可行性报告等相关文件。“真实性审查并不是要严查对外投资,如果海外投资连这些基本文件都不具备,那么(项目本身)不是虚假就是盲目的。

08月25日 06:51
并购重组审核回归常态 从严加快成趋势

并购重组审核回归常态 从严加快成趋势

进入8月份第三周,在审核节奏小幅放缓之后,并购重组的审核频率又恢复到每周两次约5家的常态,并购重组审核步伐加快。一位大型券商投行部负责人表示,围绕支持实体经济的背景,监管鼓励市场化的并购重组,在一系列监管规范之后,并购重组迎来发展窗口,但从严审核将是长期趋势。从目前被否的项目来看,标的资产盈利存疑、信息披露不够充分等成为了并购重组审核过程中的“拦路虎”。今年上半年放缓的并购重组审核步伐在6月份之后有所改观,6月份证监会召开了11次并购重组工作会议,7月份的召开次数为9次,8月份截至目前会议召开数为4次。

08月25日 05:40
8月份以来各地证监局已开出10份处罚决定

8月份以来各地证监局已开出10份处罚决定

对违法违规行为,各地证监局不断开出罚单。《证券日报》记者经过梳理后注意到,8月份以来,包括北京、上海、广东、浙江等在内的证监局开出了至少10份行政处罚决定书。同时,还有多家证监局对相关的市场主体采取了监管措施。因为违法买卖股票,黄钦来被罚没逾1454万元。这是8月份各地证监局开出的罚单中最大的一单。北京证监局公布的行政处罚决定书显示,自2011年12月1日至2014年8月20日,黄钦来就职于长城证券,2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。

08月25日 02:26
投资者买股票切忌盲目听信论坛微博信息

投资者买股票切忌盲目听信论坛微博信息

深交所23日发布“投资者保护·明规则、识风险”系列,文章称在股票市场中,投资者往往基于上市公司披露的重大利好公告买入股票,而一些机构为了诱导中小投资者买入公司股票,通常将公司同期披露的风险提示等利空公告解释为“庄家洗盘”、“利空出尽”,投资者也往往基于“鸵鸟心理”,选择性地忽视公司利空公告,造成重大损失。2016年下半年,小明在网络论坛看到有人发帖,宣称J公司是新能源、机器人及高端智能制造为一体的优质标的。

08月24日 06:03
朱邦凌:警惕上市公司财务造假向境外蔓延

朱邦凌:警惕上市公司财务造假向境外蔓延

近日,尔康制药发布公告称,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查,公司存在被实施暂停上市风险的可能性。早在5月,即有自媒体质疑尔康制药海外财务造假,质疑尔康制药柬埔寨公司的18万吨木薯淀粉生产项目2016年实现的6.15亿元净利润,通过中国海关数据和柬埔寨工厂人员等情况推算,这个净利润数据存疑,并涉嫌严重财务舞弊。尔康制药最终是否涉嫌海外财务造假,需要等待证监会的调查结论落地,但上市公司海外财务造假却值得高度警惕,因为这一现象有向境外蔓延的趋势。个别上市公司通过设置境外子公司,或依靠海外客户通过体外资金循环的方式跨境实施财务造假。

08月24日 01:18

4月以来两市发生67次“闪崩” 次新股成重灾区

8月21日,正元智慧盘中突然“闪崩”,股价迅速跳水,并一度被砸至跌停。这种惊心动魄的剧情今年以来已经数度上演。特别是4月以来,A股上市公司就发生多达67次股价“闪崩”事件。据中证报报道,次新股成为今年“闪崩”重灾区,闪崩次数多达20次。在今年出现“闪崩”的个股中,泰嘉股份、杭州园林、英联股份、哈森股份、华体科技、中泰化学、理工光科、和科达等均属次新股。以杭州园林为例,今年8月7日,杭州园林在消息面上并无明显利空的情况下,早盘小幅高开后震荡走低,随后股价突然剧烈跳水,封死跌停板。

08月23日 09:30
上交所公布上市公司信披评价结果 27家公司获“差评”

上交所公布上市公司信披评价结果 27家公司获“差评”

上市公司的信息披露一直以来既是股民关注的焦点,也是监管层的监管重点。而上市公司的信息披露工作质量究竟怎样呢?日前,上交所对沪市的上千家上市公司信息披露工作给予了最新评价,共分为ABCD四个等级。《每日经济新闻》记者注意到,上交所评价结果显示,上千家上市公司中,被评价为A和B的占比约84%,但评价结果为D的上市公司也有27家。日前,上交所在其官方网站公布了沪市上市公司2016至2017年度的信息披露工作评价结果。

08月23日 05:16
深交所:促进深市多层次资本市场长远健康发展

深交所:促进深市多层次资本市场长远健康发展

以此前备受市场关注的利润分配方案的合规性问题为例,深交所针对可能存在现金分红不合规情形的公司,逐家问询并要求限期说明;面对并购重组高估值、高溢价现象,深交所结合标的公司经营情况、业绩承诺完成情况,对商誉减值准备计提的准确性进行逐一排查;针对存在实施附绩效考核指标的股权激励计划、拟申请撤销退市风险警示等情形的公司,深交所高度关注其财务报表的真实性,公司是否存在销售收入造假情况、公司成本费用是否少计、是否突击交易造利润均成为深交所关注的重点;另外,深交所还加强会计审计监管,重点关注公司会计处理事项是否符合会计准则的要求,防止会计差错对投资者决策造成影响。深交所有关负责人表示,下一步,深交所将继续贯彻落实依法全面从严监管理念,切实履行一线监管职责,促进深市多层次资本市场长远健康发展。强化监管,为的是肃清资本市场乱象,防范金融风险,同时也是让资本市场回归服务实体经济发展的本源。截至目前,深交所上市公司数量超过2000家,深市股票市值已增至22.5万亿元。

08月23日 04:23
最高检:特别加大证券期货犯罪打击力度

最高检:特别加大证券期货犯罪打击力度

《通知》强调,各级检察机关要认真履行检察职责,紧紧围绕集聚金融风险、影响金融安全的重点领域和关键环节,加大惩治和预防金融犯罪和金融领域职务犯罪工作力度。严厉打击严重危害金融安全、破坏金融秩序的犯罪,充分发挥批捕、起诉职能,坚决整治严重破坏金融市场秩序的行为,坚决查处那些兴风作浪的“金融大鳄”、搞权钱交易和利益输送的“内鬼”,对重大案件实行挂牌督办,形成有效震慑。特别是要加大证券期货犯罪打击力度,严厉惩治欺诈发行股票、债券,违规披露、不披露重要信息,内幕交易、泄露内幕信息,利用未公开信息交易,操纵证券期货市场等破坏证券期货市场秩序的犯罪。

08月23日 02:05
东方财富网

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