投资者适当管理宣传月

证券期货投资者适当性管理办法

第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例及其他相关法律行政法规,制定本办法。 第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金包括创业投资基金,以下简称基金公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品,或者为投资者提供相关业务服务的,适用本办法。 第三条向投资者销售

12月28日 03:27

《上海证券交易所分级基金业务管理指引》投资者问答

1指引的起草背景和适用范围? 分级基金是带有杠杆特性的复杂金融产品,投资风险较高,前期有些中小投资者对分级基金产品运作机制及其风险缺乏了解,盲目买入而蒙受了损失。 为规范分级基金市场投资者适当性管理,切实维护投资者合法权益,上海证券交易所以下简称上交所制订了分级基金业务管理指引。 上交所分级基金的份额折算投资者适当性管理投资者教育与风险警示等事项,适用上海证券交易所分级基金业务

12月28日 03:20

关于实施《证券期货投资者适当性管理办法》的规定

证券期货投资者适当性管理办法证监会令第130号,以下简称办法将自2017年7月1日起施行。 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构以下简称经营机构应当严格按照办法规定开展经营活动。 经营机构在办法发布后至施行前的期间内,应当从管理制度技术设备人员配备等各个层面做好准备。 在办法施行后,经营机构应当按照办法要求,对新开立账户或接受服务的客户以及购买新产品或接受新服务的

12月28日 03:18
东方财富网

扫一扫下载APP
东方财富证券
1分钟手机开户
服务热线
  • 全球统一客服热线:95357
  • 邮箱:kfzf@mail.xzsec.com
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-54509984 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/021-24099099