风险专区

“投资者保护·明规则、识风险”案例——远离非法投资咨询 树立理性投资理念

证券法证券公司监督管理条例等相关法律法规明确规定了咨询机构咨询人员在开展证券期货投资咨询业务过程中应当履行的义务和必须遵守的职业准则。 然而还是有诸多不法分子冒充正规投资咨询机构虚构专业理财业务员身份,以提供精准投资咨询建议帮助投资者获得超高的投资收益回报为诱饵,骗取投资者的信任,实施非法证券投资咨询等活动。 上海某投资管理有限公司法定代表人王某,明知公司并无从事证券投资咨询业

09月29日 06:32

“投资者保护·明规则、识风险”案例——非合格投资者的“危险游戏”

私募投资基金以下简称私募基金,是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金的组织形式有契约型公司型与合伙型。 近年来,我国私募基金行业蓬勃发展,已成为支持多层次资本市场发展的重要力量,但非法集资兑付危机违规宣传违反投资者适当性制度等风险事件也开始显露。 其中,以金融创新名义,变相突破合格投资者底线标准的案例陆续涌现。 由于证监会私募投资基金监

09月15日 06:34

“投资者保护·明规则、识风险”案例——花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真

上市公司作为公众公司,要守规矩讲诚信,保证其信息披露的真实准确完整是其应尽的基本义务。 如果编造虚假信息,披露不存在的事,让投资者上了当,必定要受到严惩。 2013年,A公司股票连续三天大幅上涨,涨跌幅偏离值累计超过12,于是进行停牌核查。 停牌后,公司披露确有筹划重大事项,但由于该项目处于论证咨询阶段,存在重大不确定性,而且预计难以保密,公司股票要继续停牌。 一周后,公司股票

08月25日 06:35

“投资者保护·明规则、识风险”案例——慎防上市公司动机不纯的“高送转”

作为备受市场关注的热点题材之一,高送转经常受到中小投资者的追捧。 在A股市场上,有的上市公司选择在半年报年报披露之前慷慨公告10送20,甚至10送30等高送转方案,借此大幅拉升股价,撩拨投资者的神经,把高送转异化成炒作题材或者配合大股东或内部人减持的灵药。 X公司就曾打出一套‘高送转’‘减持套现’‘大额预亏’的组合拳,引诱不知情的投资者为公司股价炒作和不当的市值管理买单。 20

08月04日 06:38

“投资者保护·明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

目前,不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目,邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验,提醒投资者规避防范市场风险。 股票投资节目本应是投资者教育的沃土,而证券咨询行业的个别不法分子,却利用投资者的信赖,推荐炒作自己预先持有的股票,待不明真相的投资者买进后,自己在高位套现离场,从而使盲目跟风投资者在高位套牢。 朱某,2010年8月至2014年8月期间,担任某证券公司营

07月07日 06:39

“投资者保护·明规则、识风险”案例——“尾市”拉升藏玄机 盲目追涨落陷阱

股市交易中,大家习惯把临近收盘前的交易时段称做尾市。 由于收盘价具有指标意义,影响次日开盘走势,而且尾市交易相对清淡时间期间短,影响股价需要的资金量较少,因此,尾市操纵成为常见的市场操纵手法之一。 此类操纵手法具有很强的欺诈性和迷惑性,不明真相的投资者容易被尾盘快速拉升的股价走势吸引,误以为该股有强烈的上涨预期,从而盲目追高,殊不知,正好中了操纵者的圈套。 任某某即惯用此类手法

06月23日 06:40

“投资者保护·明规则、识风险”案例——泄漏消息非小事 赔了钱财又负卿

在资本市场中,许多投资者往往热衷于探听各种“小道消息”、“内幕消息”并以此作为买卖股票的依据。有些投资者认为内幕交易危害不大,只要获得内幕信息,就能在股市里大赚一笔。还有些投资者认为,利用内幕消息赚了钱才会被处罚,赔了钱不需要承担任何法律责任。但是事实是否真是这样呢?让我们来看下面几个案例。王某某,时任X集团(国有企业)财务总监,全程参与了X集团控股的A上市公司重大资产重组过程。在获知该内幕信息后,王某某在与发小赵某某的电话联络中,将A公司资产重组这一重大利好透露给了赵某某。

05月20日 04:36

分级基金新规即将施行 投资者需关注的八个问题

编者按:《上海证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起施行。对投资者来说,还应关注《指引》施行对其参与分级基金相关业务权限可能带来的变化,合理安排相关交易,避免由此而产生的风险。为帮助投资者全面认识分级基金,充分了解《指引》施行后对分级基金投资可能产生的影响,本期投教专栏将为投资者一一解读关于分级基金的运作机制、交易、申购赎回、分拆合并等新规内容。一、对投资者来说,怎么理解分级基金?分级基金是指通过基金合同约定的风险收益分配方式,将基金份额分为预期风险收益不同的子份额,其中全部或者部分类别份额在交易所上市交易或者申赎的基金。

04月01日 03:19

退市风险早知道

退市风险早知道

04月01日 03:16

投资者教育文章汇编

《指引》对投资者非常重要,它以维护市场公平交易秩序,保护投资者的合法权益为目的,其最终关注对象是投资者。《指引》规定了会员(券商)对客户(投资者)交易行为承担一定的管理职责,这就意味着,投资者的交易行为不是完全不受约束的自主行为。投资者了解《指引》的内容,有助于配合券商的管理,避免不必要的风险。投资者需要了解的规定包括:(1)开户时,营业部人员有义务当面向投资者解释证券交易委托协议的条款,提示证券交易风险,在投资者充分了解委托协议内容,并书面签署文件确认知晓证券投资风险后,开户过程才算完成。

04月01日 03:01

警惕“微信荐股”陷阱

近期,证监会有关派出机构在日常监管中发现,有不法分子利用微信、微博等招揽客户,宣称可提供股票信息和买卖时点,以获得高额收益,并收取高额费用或分成。经初步调查,发现市场上通过微信荐股的活动呈增长态势,影响也越来越大。如自称“XX投资”的机构,通过微信朋友圈,在每天上午开市前和中午休市期间发布信息,宣称拟拉抬某股票,投资者向该机构缴纳一定费用后,可通过微信或者电话提前得知买卖该只股票的信息。投资者缴纳的费用,从15800元到58800元不等。

04月01日 11:18
东方财富网

扫一扫下载APP
东方财富证券
1分钟手机开户
服务热线
  • 全球统一客服热线:95357
  • 邮箱:kfzf@mail.xzsec.com
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-54509984 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/021-24099099