风险专区

“投资者保护·明规则、识风险”案例——期货交易重资质 非法平台莫着迷

近年来,非法期货活动处于多发状态,特别是以商品现货的名义进行非法期货交易活动的场所屡禁不止,严重侵害了投资者的合法权益,损害了期货市场的声誉,在社会上造成了不良影响。 2017年上半年,清理整顿各类交易场所部际联席会议分别召开第三次会议和回头看工作交流会,部署了相关规范地方交易场所的政策措施。 同时,部分地区法院也陆续就相关非法期货交易活动依法作出判决,对投资者辨识非法期货交易

11月03日 06:30

“投资者保护·明规则、识风险”案例——远离非法投资咨询 树立理性投资理念

证券法证券公司监督管理条例等相关法律法规明确规定了咨询机构咨询人员在开展证券期货投资咨询业务过程中应当履行的义务和必须遵守的职业准则。 然而还是有诸多不法分子冒充正规投资咨询机构虚构专业理财业务员身份,以提供精准投资咨询建议帮助投资者获得超高的投资收益回报为诱饵,骗取投资者的信任,实施非法证券投资咨询等活动。 上海某投资管理有限公司法定代表人王某,明知公司并无从事证券投资咨询业

09月29日 06:32

“投资者保护·明规则、识风险”案例——“代客理财”莫轻信 证券投资走正途

市场上有些证券从业人员以专业炒股承诺保底收益约定收益分成等手段,骗得客户信任,从而私下为投资者做资产管理,进行违规代客理财活动。 然而当出现投资损失后,常常引发矛盾纠纷,从业人员代客理财违规事实也会浮出水面。 某券商营业部前员工A持证券经纪人执业证书私下与该营业部客户B签订合作理财协议,约定由其对客户账户内60万资金进行证券买卖操作,委托期限为12个月2015年3月17日至20

09月22日 06:33

“投资者保护·明规则、识风险”案例——非合格投资者的“危险游戏”

私募投资基金以下简称私募基金,是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金的组织形式有契约型公司型与合伙型。 近年来,我国私募基金行业蓬勃发展,已成为支持多层次资本市场发展的重要力量,但非法集资兑付危机违规宣传违反投资者适当性制度等风险事件也开始显露。 其中,以金融创新名义,变相突破合格投资者底线标准的案例陆续涌现。 由于证监会私募投资基金监

09月15日 06:34

“投资者保护·明规则、识风险”案例——花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真

上市公司作为公众公司,要守规矩讲诚信,保证其信息披露的真实准确完整是其应尽的基本义务。 如果编造虚假信息,披露不存在的事,让投资者上了当,必定要受到严惩。 2013年,A公司股票连续三天大幅上涨,涨跌幅偏离值累计超过12,于是进行停牌核查。 停牌后,公司披露确有筹划重大事项,但由于该项目处于论证咨询阶段,存在重大不确定性,而且预计难以保密,公司股票要继续停牌。 一周后,公司股票

08月25日 06:35

“投资者保护·明规则、识风险”案例——权益变动也要信息披露 投资者你知道吗?

在证券市场上,信息披露并不仅是挂牌公司的专属义务,投资者也会面临需要披露信息的情况。 尤其在新三板市场中,投资者的构成与A股市场大不相同,主要以机构与高净值个人投资者为主,而挂牌公司则以中小微企业为主,大部分挂牌公司股本规模不大,股权结构较为单一,因此投资者的权益变动较容易触到需要披露权益变动报告书的红线,我们用以下两个案例,向投资者详细解析权益变动该如何进行信息披露。 201

08月22日 06:36

“投资者保护·明规则、识风险”案例——擦亮眼睛读“信息”

在公开证券市场中,信息披露至关重要,它一方面肩负着传达挂牌公司发展状况影响挂牌公司股价涨跌等的重要使命。 另一方面,信息的获取也是投资者做出投资决策的重要依据,挂牌公司的一举一动,任何信息,尤其是重大利好利空信息都紧紧地牵动着投资者的心。 然而,现阶段部分挂牌公司进入新三板市场后,似乎还未意识到自己已转变为公众公司,对信息的处理和披露较为随意,一些尚处于筹划之中的事宜,就迫不及

08月18日 06:37
东方财富网

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